Regulační úřad FINRA udělil pokutu bance Citigroup ve výši 15 mil. dolarů
Americký úřad pro regulaci finančního odvětví (FINRA) dnes oznámil udělení pokuty pro Citigroup Global Markets ve výši 15 mil. dolarů za selhání v komunikaci mezi analytiky, klienty a zaměstnanci v oblasti sales a tradingu. Rovněž se jeden z analytiků měl nepřímo zúčastnit dvou roadshow prezentující primární nabídky akcií (IPO) investorům.
FINRA konkrétně zmiňuje období od ledna 2005 do února 2014, kdy Citigroup selhala ve splnění povinností ohledně potenciálního šíření neveřejných informací klientům a zaměstnancům v oblasti sales a tradingu. V tomto období Citigroup měla zaznamenat přes 100 vnitřních varovných signálů týkající se komunikace akciových analytiků. Podle FINRA docházelo k velkému zpoždění mezi zaznamenáním varovného signálu a potrestání těchto analytiků.
Jedním z příkladů jsou večeře akciových analytiků s vybranými institucionálními klienty a zaměstnanci v oblasti sales a tradingu. Na těchto večeřích analytici ze Citigroup diskutovali výběr akcií a měli poskytovat informace nebo názory, které nebyly v souladu se zveřejněnou analýzou. Navzdory riziku nekalým praktikám, Citigroup neučinila adekvátní reakci.
Zdroj: Business Wire
Vojtěch Cinert
Dozor nad Fio banka, a.s. vykonává Česká národní banka.
Prehlásenie
Súvisiace odkazy
- Největší americké banky zvýší dividendy po úspěšném zvládnutí zátěžových testů
- Warren Buffett v 1Q pokračoval v prodeji bank, Bill Ackman otevřel novou pozici v Uberu
- Americká banka Citi zveřejnila výsledky za 1Q, překonala očekávání analytiků v obchodování na trzích
- Berkshire Hathaway ve 4Q pozastavila prodeje Applu, ale redukovala akcie velkých amerických bank
- Americká banka Citi zveřejnila výsledky za 4Q, plánuje zpětný odkup akcií za 20 mld. USD
Najnovšie:
- Indexům se nakonec vzpamatovat nepovedlo
- Indexy mírně oslabují, závěr týdne v napjatém duchu
- Frankfurtská burza uzavírá páteční seanci poklesem
- Americké indexy oslabují po Trumpově eskalaci obchodní války
- Pražská burza v závěru týdne odepisovala
- Americké futures kontrakty indikují open v červeném
- Německo: Běžný účet platební bilance v květnu dosáhl přebytku 9,6 mld. EUR
- Vývoj cen komodit: Stříbro (+2,84 %), měď (-1,58 %) a ropa (+1,13 %)
- Vývoj měnových párů: EUR/CZK 24,67
- Důležitá změna týkající se zpracování investičních pokynů na americkému trhu dne 18. 7.