Slovensky | English
Infomail: fio@fio.sk

Úvod > Spravodajstvo > Novinky z burzy a komentáre > Regulační úřad FINRA udělil pokutu bance Citigroup ve výši 15 mil. dolarů

Regulační úřad FINRA udělil pokutu bance Citigroup ve výši 15 mil. dolarů

24.11.2014 16:25, C

Americký úřad pro regulaci finančního odvětví (FINRA) dnes oznámil udělení pokuty pro Citigroup Global Markets ve výši 15 mil. dolarů za selhání v komunikaci mezi analytiky, klienty a zaměstnanci v oblasti sales a tradingu. Rovněž se jeden z analytiků měl nepřímo zúčastnit dvou roadshow prezentující primární nabídky akcií (IPO) investorům.

FINRA konkrétně zmiňuje období od ledna 2005 do února 2014, kdy Citigroup selhala ve splnění povinností ohledně potenciálního šíření neveřejných informací klientům a zaměstnancům v oblasti sales a tradingu. V tomto období Citigroup měla zaznamenat přes 100 vnitřních varovných signálů týkající se komunikace akciových analytiků. Podle FINRA docházelo k velkému zpoždění mezi zaznamenáním varovného signálu a potrestání těchto analytiků.

Jedním z příkladů jsou večeře akciových analytiků s vybranými institucionálními klienty a zaměstnanci v oblasti sales a tradingu. Na těchto večeřích analytici ze Citigroup diskutovali výběr akcií a měli poskytovat informace nebo názory, které nebyly v souladu se zveřejněnou analýzou. Navzdory riziku nekalým praktikám, Citigroup neučinila adekvátní reakci.

Zdroj: Business Wire


Vojtěch Cinert
Dozor nad Fio banka, a.s. vykonává Česká národní banka.
Prehlásenie

Súvisiace odkazy


e-Broker

Prihlásiť sa | Demoúčet

Internetbanking

Prihlásiť sa | Ukážka

Smartbanking

Stiahnuť | Ako aktivovať


SLEDUJTE NÁS

Facebook Twitter YouTube

Kurzový lístok

NákupPredaj
CZK26,2419124,86209
USD1,227101,15560
GBP0,882290,83089
CHF1,127621,06193
PLN4,668394,39643

Kompletné informácie tu


Tieto stránky používajú cookies. Zotrvaním na týchto stránkach súhlasíte s ich používaním. Ďalšie informácie X